El Delito de Tráfico Ilegal e Inmigración Clandestina de Personas

La realidad cotidiana demuestra que, por mucho que se empeñe la legislación, frenar los flujos migratorios es harto difícil, de aquí que los países occidentales acaben enfrentándose a importantes retos criminológicos y de política criminal en este campo debido a la proliferación de comportamientos de carácter racista o xenófobo, al aumento de las actividades criminales de los grupos organizados en particular en cuanto al tráfico de personas a veces con fines de explotación, a las condiciones infrahumanas en que se producen los intentos de entrada y al número de muertos que jalonan esta incesante práctica. Existen desde hace tiempo instrumentos internacionales dirigidos a combatir la esclavitud y prácticas relacionadas con la misma, el trabajo forzado, la trata de mujeres y niños, y el tráfico ilícito de migrantes. La presente obra se ocupa con detalle de la descripción y comentario de estos textos, repasando algunos de los problemas fundamentales que suscitan, particularmente desde el prisma de las técnicas de control y de las consecuencias de su recepción por parte de la legislación interna. El grueso del trabajo se refiere, con todo, al análisis de la regulación del tráfico ilegal y la inmigración clandestina de personas en el Derecho español y su aplicación práctica. El art. 318 bis -introducido por la reforma de 2000 y modificado ya por dos veces en su corto periodo de vigencia- es aquí objeto de estudio detallado en sus diferentes modalidades típicas. Estamos ante un tipo penal complejo que genera múltiples dificultades de interpretación. Índice Prólogo........................................................................................ 15 I. Introducción..................................................................... 21 II. Instrumentos internacionales para la erradicación de la trata de personas y el tráfico ilegal de migrantes. 31 1. En el ámbito de las Naciones Unidas.................. 32 1.1. Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional................................................................. 32 A ) A ntecedentes............................................... 32 B ) C ontenido................................................... 34 1.2. Protocolo contra la trata de personas.......................... 35 1.3. Protocolo contra el Tráfico de Migrantes por Tierra, Mar y Aire.................................................................... 37 1.4. Resolución de la Asamblea General sobre la trata de mujeres y niñas...................................................... 39 1.5. Informe del Secretario General de las Naciones Unidas sobre la trata de mujeres y niñas............................... 40 1.6. Cooperación internacional en la lucha contra la delincuencia organizada.................................................. 42 1.7. Protección de los migrantes....................................... 43 2. En el ámbito de la Unión Europea...................... 43 2.1. Consejo Europeo de Tampere: creación de un espacio de libertad, seguridad y justicia............................... 46 2.2. Creación de la Escuela Europea de Policía............... 49 2.3. Decisión marco contra la trata de seres humanos....... 50 2.4. Directiva para la definición de «ayuda a la inmigración clandestina».................................................. 53 2.5. Decisión marco para el reforzamiento del marco penal contra la ayuda a la inmigración clandestina............. 54 2.6. Reforzamiento de las iniciativas para luchar contra la trata de seres humanos, en particular de mujeres........ 57 2.7. Directiva sobre expedición de permiso de residencia a las víctimas de trata o de inmigración ilegal.............. 57 2.8. Estudio sobre los vínculos entre la migración legal e ilegal................................................................... 59 2.9. Agencia Europea para la gestión de la cooperación operativa en las fronteras exteriores (Fronte x).... 62 2.10. Creación en Internet de una red de información y coordinación para los servicios de gestión de la migración. 64 2.11. Código comunitario de normas para el cruce de fronteras y reforzamiento de controles.............................. 64 3. En el ámbito del Consejo de Europa................... 65 3.1. Convención sobre la lucha contra la trata de seres humanos............................................................. 65 III. Breve referencia al Derecho internacional en la materia............................................................................... 69 1. El rasgo distintivo de los tratados internacionales de derechos humanos: las técnicas de control............................................................................. 69 1.1. Convención para la eliminación de toda forma de discriminación racial.................................................... 72 A ) T écnicas de control y procedimiento.......... 72 a) I nformes................................................ 72 b) D enuncias interestatales........................ 72 c) D enuncias individuales.......................... 73 B ) Ó rganos de control...................................... 74 1.2. Convención sobre la eliminación de todas formas de discriminación contra la mujer.................................. 75 A ) T écnicas de control y procedimiento.......... 75 a) I nformes................................................ 76 b) D enuncias individuales......................... 76 c) Una técnica especial: la investigación confidencial........................................... 77 B ) Ó rganos de control...................................... 78 1.3. La importancia de los informes en la lucha contra el tráfico ilegal y la inmigración clandestina................... 79 10 Índice Índice 11 2. Recepción y jerarquía de las normas internacionales en España................................................... 81 2.1. Recepción.............................................................. 81 2.2. Jerarquía................................................................ 84 3. La interpretación contemplada por e l art. 10.2 de la Constitución y sus consecuencias........... 87 IV. El tráfico ilegal y la inmigración clandestina de personas en el Derecho español........................................... 91 1. L a Ley de Extranjería............................................. 91 2. E l art. 318 bis del Código Penal............................ 95 2.1. Evolución del precepto............................................. 95 2.2. Bien jurídico protegido............................................ 97 2.3. Tipo básico............................................................ 100 A ) I nmigración clandestina............................... 102 B ) T ráfico ilegal................................................ 108 C ) P romover, favorecer o facilitar directa o indirectamente............................................. 117 D ) D esde, en tránsito o con destino a E spaña, o con destino a otro país de la Unión E uropea........................................................ 124 E ) R elación con el D erecho A dministrativo sancionador.................................................. 131 2.4. Agravación por el propósito de explotación sexual....... 137 A ) E volución legislativa.................................... 137 B ) C uestiones concursales................................ 144 a) E l concepto de «trabajador» en el art. 313.1............................................... 144 b) R elación entre el art. 318 bis.2 ?o en su caso el 313.1? y el 188.1................ 148 c) C oncurso entre el art. 318 bis.2, el 188 y las detenciones ilegales....................... 153 2.5. Otras agravaciones.................................................. 155 A ) Á nimo de lucro............................................ 158 B ) V iolencia, intimidación o engaño................ 159 C ) A buso de situación de superioridad o de especial vulnerabilidad de la víctima.......... 160 D ) M enor de edad o incapaz.......................... 161 E ) P oniendo en peligro la vida, la salud o la integridad de las personas.......................... 164 F) P revaliéndose de su condición de autoridad, agente de ésta o funcionario público. 168 2.6. Especial referencia a la pertenencia a organización delictiva............................................................... 169 A ) I ntroducción.............................................. 169 B ) I nstrumentos de ámbito universal contra la delincuencia organizada............................. 172 C ) I nstrumentos de ámbito regional contra la delincuencia organizada............................. 175 D ) O rganismos administrativo-policiales en España con competencias en materias relacionadas con la delincuencia organizada.... 177 E ) I ncidencia en España de la delincuencia organizada.................................................. 180 F) A gravación en el art. 318 bis del C ódigo P enal por pertenencia a organización delictiva..................................................... 184 G ) C olaboración contra las redes organizadas como alternativa a la expulsión.................. 185 a) A rt. 59 de la Ley de Extranjería.......... 185 b) A rt. 89 del Código Penal.................... 194 2.7. Eximentes........................................................... 198 2.8. Individualización de la pena.................................. 199 2.9. Relación entre el art. 318 bis y el 313.1................ 200 2.10. Persecución extraterritorial..................................... 205 V. Examen de los informes presentados por España ante los órganos de control de Naciones Unidas................ 217 1. P or el Comité para la Eliminación de la Discriminación Racial.............................................................. 217 2. P or el Comité para la Eliminación de la Discriminación contra la Mujer............................................ 238 12 Índice VI. Informe 2007 de Amnistía Internacional..................... 245 VII. Conclusiones..................................................................... 249 1. R elación entre los arts. 318 bis del Código Penal y 54 de la Ley de Extranjería.................................. 249 2. S ignificado de los conceptos tráfico ilegal e inmigración clandestina en el art. 318 bis.................... 250 3. Excesiva amplitud del concepto de autor en el art. 318 bis................................................................. 253 4. Confusión entre consumación y formas de imperfecta ejecución en el art. 318 bis............................. 255 5. R elaciones concursales entre los arts. 318 bis y 313.1........................................................................... 256 6. A gravación por explotación sexual: concurso entre los arts. 318 bis.2, 188.1 y 163....................... 259 7. A gravación por minoría de edad............................. 262 8. A gravación por grave riesgo para la vida, salud o integridad.................................................................. 263 9. P enas.......................................................................... 265 10. Colaboración contra redes organizadas y expulsión de la víctima...................................................... 266 11. P roteción a la víctima, especialmente a la de explotación sexual.................................................... 268 12. R eflexiones en torno a la inmigración ilegal y clandestina................................................................ 275 Bibliografía.................................................................................... 279