Justicia de transición , justicia penal internacional y justicia universal

La temática de la justicia de transición, de creciente interés en el ámbito internacional, abarca un amplio grupo de problemas jurídicos relacionados con los procesos de transición a la democracia después de un régimen autocrático o de un conflicto armado. La obra aborda algunas de las cuestiones que han suscitado un mayor debate en el plano académico y en el político, como las oportunidades y los riesgos de la justicia penal, las soluciones inspiradas en los principios de justicia restaurativa como las comisiones de la verdad, la experiencia de los Tribunales penales internacionales /ad hoc /y los límites y posibilidades de la Corte penal internacional. Además de estas cuestiones generales, la obra dedica una particular atención al caso español, tanto al estudio de la Ley de memoria histórica de 2007 como a las posibilidades de perseguir los crímenes del franquismo. También se trata la Ley catalana de fosas de 2009, que supone un paso más, respecto a la ley española, en el compromiso de las instituciones en la recuperación de la memoria y la reparación moral de las víctimas. Todas estas cuestiones son analizadas desde una perspectiva multi- y transdisciplinar, para lo que se ha contado con especialistas de diversas ramas del Derecho, además de historiadores. ÍNDICE ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Josep Tamarit Sumalla PRIMERA PARTE JUSTICIA PENAL INTERNACIONAL Y JUSTICIA DE TRANSICIÓN LOS DELITOS INTERNACIONALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Alicia Gil Gil I. Genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 II. Crímenes contra la humanidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 III. Crímenes de guerra: delitos contra las personas y bienes protegidos en caso de conflicto armado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 JUSTICIA PENAL, JUSTICIA REPARADORA Y COMISIONES DE LA VERDAD . . . . . . . . . 45 Josep Tamarit Sumalla I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 II. Las Comisiones de la Verdad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 III. Un estatuto jurídico de las comisiones de la verdad . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 IV. Comisiones de la verdad y justicia penal: el papel de la Corte penal internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 V. Justicia penal y justicia reparadora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 VI. ¿Por qué no una Comisión de la verdad en España? . . . . . . . . . . . . . . . . 66 Anexo: comisiones de la verdad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 LA APLICABILIDAD DE LA COSTUMBRE INTERNACIONAL EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 Carlos R. Fernández Liesa EL DERECHO DE DEFENSA ANTE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL: AUTODEFENSA, DEFENSA TÉCNICA Y ASISTENCIA JURÍDICA GRATUITA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 Ana Beltrán Montoliu I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 II. Concepto del Derecho de defensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 III. Contenido del dereho de defensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 1. Autodefensa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 1.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 1.2. Manifestaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 a) Amicus Curiae . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 b) Abogado sustituto (stand-by counsel) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 c) Abogado designado por el tribunal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 2. Defensa técnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 2.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 2.2. Manifestaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 a) El derecho a la elección de abogado defensor . . . . . . . . . . . . . . 104 b) El derecho al nombramiento de abogado defensor . . . . . . . . . . . 105 c) El derecho a comunicarse libre y confidencialmente con el abogado para la preparación de su defensa . . . . . . . . . . . 106 d) El derecho a una asistencia letrada experimentada, competente y eficaz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 3. El derecho a la asistencia jurídica gratuíta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 3.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 3.2. Requisitos necesarios para la concesión de la asistencia jurídica gratuita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 a) Estado económico del solicitante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 b) Interés de la justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 c) La gravedad del delito y de la pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 d) La complejidad del caso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114 e) Las especialidades del procedimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114 f ) La situación personal del inculpado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 IV. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 SEGUNDA PARTE JUSTICIA DE TRANSICIÓN Y MEMORIA HISTÓRICA EN ESPAÑA LA LEY DE MEMORIA HISTÓRICA Y SUS LIMITACIONES: UNA VISIÓN DESDE LA ÓPTICA DEL DERECHO PROCESAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 Coral Arangüena Fanego I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 II. El escenario de la Ley 52/2007, de 26 de diciembre, por la que se reconocen y se establecen medidas a favor de quienes padecieron persecución o violencia durante la guerra civil y la dictadura . . . . . . . . . . . 120 III. Medidas reparatorias previstas en la Ley 52/2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 IV. Posibilidad de emplear el cauce de la revisión penal para obtener la anulación de las condenas dictadas en los procesos sumarísimos de la guerra civil o del franquismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131 Índice 8 V. A modo de conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139 JUSTICIA TRANSICIONAL EN ESPAÑA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143 Alicia Gil Gil I. El conflicto: la Guerra civil española y la Dictadura franquista . . . . . . . . 143 II. Mecanismos de superación del pasado conflictivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 1. Medidas no penales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 1.1. Medidas de reconocimiento general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 1.2. Mejora y extensión de prestaciones e indemnizaciones y otros reconocimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 1.3. Desaparecidos y fosas comunes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 1.4. Símbolos y monumentos públicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 1.5. Documentos y archivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 1.6. Leyes franquistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155 2. La persecución penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155 2.1. La competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 2.2. La calificación jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157 2.3. La prescripción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 2.4. La amnistía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160 2.5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 III. Análisis de los mecanismos de Justicia de transición utilizados en España . 162 1. Medidas de restitución, reparación/compensación, rehabilitación, no repetición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 2. La Ley de Amnistía. Su validez a los ojos del ordenamiento internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163 3. ¿Existe todavía alguna posibilidad de persecución penal? . . . . . . . . . . 166 3.1. Como crímenes internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 3.2. Como crímenes internos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 IV. Impacto de los mecanismos utilizados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170 V. Evaluación final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 LOS CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD EN ESPAÑA ANTE EL TRIBUNAL SUPREMO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175 Joan E. Garcés 1. El art. 15 del PIDCP5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176 1.1. Los delitos de lesa humanidad no prescriben . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 1.2. Los crímenes de lesa humanidad no son amnistiables . . . . . . . . . . . 177 1.3. Los más de 110.000 españoles detenidos-desaparecidos ante la doctrina del TEDH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179 2. El derecho a un Tribunal imparcial y el juramento de lealtad al Caudillo . . 184 3. Epílogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 TERCERA PARTE JUSTICIA UNIVERSAL JUSTICIA GLOBAL: UN NUEVO MARCO GLOBAL PARA LA JUSTICIA SOCIAL . . . . . . . . 193 Juan-Carlos Velasco Justicia de transición, justicia penal internacional y justicia universal 9 1. Un cambio de paradigma: el enfoque globalista de la justicia . . . . . . . . . 195 2. Justicia e instituciones globales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200 Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 DERECHO Y POLÍTICA EN LA PERSECUCIÓN DE LOS CRÍMENES INTERNACIONALES EN ESPAÑA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207 Antonio Remiro Brotóns EL PRINCIPIO DE JUSTICIA UNIVERSAL EN ESPAÑA: DEL CASO PINOCHET A LA SITUACIÓN ACTUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225 Manuel Ollé Sesé 1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225 2. El período de la incertidumbre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226 3. La eficacia de la Justicia Universal: detención de Scilingo y Pinochet . . . 227 4. Primeras limitaciones jurisprudenciales: el caso Guatemala . . . . . . . . . . . 230 5. Primera limitación legal: La Ley de Cooperación con la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231 6. El primer juicio: Scilingo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232 7. La consolidación jurisprudencial del principio universal: La STC 237/2005 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234 8. La cooperación internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235 9. Segunda limitación legal: la LO 1/2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 236 CUARTA PARTE MEMORIA, VÍCTIMAS Y DUELO EN CATALUÑA MEMORIA E HISTORIA EN CATALUÑA: A PROPÓSITO DE LA APROBACIÓN DE LA LEY DEL MEMORIAL DEMOCRÀTIC Y LA LEY DE FOSAS . . . . . . . . . . . . . . . . 245 Conxita Mir Curcó 1. El derecho a la memoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245 2. De la investigación historiográfica al debate político . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 3. Las leyes de memoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251 4. La ley de Fosas: luto y memoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255 5. Cementerios y ciudadanía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258 LA LEY SOBRE LA LOCALIZACIÓN Y LA IDENTIFICACIÓN DE LAS PERSONAS DESAPARECIDAS DURANTE LA GUERRA CIVIL Y LA DICTADURA FRANQUISTA, Y LA DIGNIFICACIÓN DE LAS FOSAS COMUNES. UN COMENTARIO CRÍTICO . . . . . . 263 Jordi Conde Castejón