Justicia penal de la Unión Europea

SUMARIO Página ABREVIATURAS ............................................................................................................................... 13 PR??LOGO ........................................................................................................................................ 15 I. TRATADO DE LA UNI??N EUROPEA (Extracto de normas) § 1 Tratado 7 febrero 1992. Unión Europea. Versión consolidada tras las modificaciones de los Tratados de Amsterdam, de 2 de octubre de 1997; de Niza, de 26 de febrero de 2001; y de Atenas, de 16 abril 2003 (fragmento) ................................................................................... 27 § 2 Instrumento de Ratificación 23 diciembre 1998 por parte de España del Tratado de Amsterdam, de 2 octubre 1997. Declaración formulada por el Reino de España ............................. 39 II. ASISTENCIA JUDICIAL EN GENERAL A) Convenios de la Unión Europea § 3 Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unión Europea, hecho en Bruselas el 29 de mayo de 2000 .................................................. 43 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 57 Informe explicativo ......................................................................................................... 67 § 4 Protocolo de 16 octubre 2001. Protocolo del Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unión Europea, celebrado por el Consejo de conformidad con el artículo 34 del Tratado de la Unión Europea, hecho en Luxemburgo el 16 octubre 2001 .................................................................................................................... 93 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 98 Informe explicativo ......................................................................................................... 100 § 5 Decisión 2004/79/CE, del Consejo, de 17 diciembre 2003. Firma del Acuerdo entre la Unión Europea, Islandia y Noruega, de 19 diciembre 2003, sobre la aplicación de determinadas disposiciones del Convenio relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unión Europea, de 29 mayo 2000 y del Protocolo al mismo, de 16 octubre 2001 ..................................................................................................................................... 113 B) Acervo de Schengen (Extracto de normas) § 6 Protocolo 2 octubre 1997. Integra el acervo de Schengen en el marco de la Unión Europea ..... 119 § 7 Convenio de 19 junio 1990. Convenio de aplicación del Acuerdo de Schengen, de 14 junio 1985 (fragmento) .................................................................................................................. 123 § 8 Acuerdo 18 mayo 1999. Asociación de Islandia y Noruega a la ejecución, aplicación y desarrollo del acervo de Schengen ........................................................................................ 129 § 9 Información de 23 junio 2000, del Consejo. Entrada en vigor del Acuerdo con la República de Islandia y el Reino de Noruega sobre la asociación de estos dos Estados a la ejecución, aplicación y desarrollo del acervo de Schengen, firmado en Bruselas el 18 mayo 1999 ....... 139 § 10 Decisión 2004/926/CE, de 22 diciembre 2004, del Consejo. Ejecución de partes del acervo de Schengen por el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte ................................. 141 § 11 Decisión 2000/365/CE, de 29 mayo 2000, del Consejo. Solicitud del Reino Unido de Gran 7 SUMARIO Página Bretaña e Irlanda del Norte de participar en algunas de las disposiciones del acervo de Schengen .............................................................................................................................. 147 § 12 Decisión 2002/192/CE, de 28 febrero 2002, del Consejo. Solicitud de Irlanda de participar en algunas de las disposiciones del acervo de Schengen ....................................................... 153 C) Convenios del Consejo de Europa (referidos en normas de la UE) § 13 Convenio 20 abril 1959. Asistencia judicial en materia penal. Instrumento de ratificación 14 julio 1982 ............................................................................................................................. 159 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 166 § 14 Protocolo adicional al Convenio Europeo de Asistencia Judicial en materia penal, de 17 marzo 1978, hecho en Estrasburgo. Instrumento de ratificación 27 mayo 1991 .................... 205 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 208 § 15 Convenio 21 marzo 1983. Traslado de personas condenadas, hecho en Estrasburgo. Instrumento de ratificación 18 febrero 1985 .................................................................................. 215 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 221 § 16 Acuerdo 25 mayo 1987. Aplicación entre los Estados miembros de las Comunidades Europeas del Convenio Europeo 21 marzo 1983, sobre traslado de personas condenadas, hecho en Bruselas. Instrumento de ratificación 11 marzo 1992 ....................................................... 241 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 243 § 17 Convenio 8 noviembre 1990. Relativo al blanqueo, seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito, hecho en Estrasburgo. Instrumento de ratificación 22 julio 1998 ......... 245 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 256 D) Acciones comunes a) Magistrados de enlace § 18 Acción común 96/277/JAI, de 22 abril 1996, del Consejo. Creación de un marco de intercambio de magistrados de enlace que permita mejorar la cooperación judicial entre los Estados miembros de la Unión Europea ............................................................................................ 287 b) Buenas prácticas § 19 Acción común 98/427/JAI, de 29 junio 1998, del Consejo. Buenas prácticas de asistencia judicial en materia penal ....................................................................................................... 289 c) Red Judicial Europea § 20 Acción común 98/428/JAI, de 29 junio 1998, del Consejo. Se crea la red judicial europea . 293 E) Decisiones a) Eurojust § 21 Decisión 2002/187/JAI, de 28 febrero 2002, del Consejo. Crea Eurojust para reforzar la lucha contra formas graves de delincuencia. .................................................................................. 297 III. RECONOCIMIENTO MUTUO DE RESOLUCIONES JUDICIALES § 22 Decisión marco 2002/584/JAI, de 13 junio 2002, del Consejo. Orden de detención europea y procedimientos de entrega entre Estados miembros ........................................................... 317 § 23 Decisión marco 2003/577/JAI, de 22 julio 2003, del Consejo. Ejecución en la Unión Europea de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas .......... 337 § 24 Decisión marco 2005/214/JAI, de 24 febrero 2005, del Consejo. Aplicación del principio de reconocimiento mutuo de sanciones pecuniarias ................................................................... 343 § 25 Decisión marco 2006/783/JAI, de 6 octubre 2006, del Consejo. Aplicación del principio de reconocimiento mutuo de resoluciones de decomiso ............................................................. 355 8 SUMARIO Página IV. REPRESI??N DE DETERMINADOS FEN??MENOS DELICTIVOS A) Convenios a) Protección de los intereses financieros de la comunidad § 26 Convenio establecido sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas, hecho en Bruselas el 26 de julio de 1995 ........................................................................................................... 375 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 378 Informe explicativo ......................................................................................................... 380 § 27 Protocolo establecido sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, del Convenio relativo a la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas, hecho en Dublín el 27 de septiembre de 1996 ...................................................................... 391 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 394 Informe explicativo ......................................................................................................... 396 § 28 Protocolo establecido sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativo a la interpretación, con carácter prejudicial, por el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas, del Convenio sobre la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas y de la Declaración relativa a la adopción simultánea del Convenio sobre la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas y del Protocolo relativo a la interpretación, con carácter prejudicial, por el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas, de dicho Convenio, hecho en Bruselas el 29 de noviembre de 1996 ........................... 405 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 407 b) Corrupción de funcionarios § 29 Convenio establecido sobre la base de la letra c) del apartado 2 del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea relativo a la lucha contra los actos de corrupción en los que estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados miembros de la Unión Europea, hecho en Bruselas el 26 de mayo de 1997 .................................................. 409 Tabla de ratificaciones y declaraciones .......................................................................... 413 Informe explicativo ......................................................................................................... 418 § 30 Decisión 2003/642/JAI, de 22 julio 2003, del Consejo. Aplicación a Gibraltar del Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupción en los que estén implicados funcionarios de las Comunidades o de los Estados miembros de la Unión Europea ................................. 431 B) Decisiones marco a) Falsificación de moneda § 31 Decisión marco 2000/383/JAI, de 29 mayo 2000, del Consejo. Fortalecimiento de la protección, por medio de sanciones penales y de otro tipo, contra la falsificación de moneda con miras a la introducción del euro ........................................................................................... 433 § 32 Decisión 2001/887/JAI, de 6 diciembre 2001, del Consejo. Protección del euro contra la falsificación .......................................................................................................................... 437 § 33 Decisión marco 2001/413/JAI, de 28 mayo 2001, del Consejo. Lucha contra el fraude y la falsificación de los medios de pago distintos del dinero en efectivo ..................................... 439 b) Blanqueo de capitales § 34 Acción común 98/699/JAI, de 3 diciembre 1998, del Consejo. Relativa al blanqueo de capitales, identificación, seguimiento, embargo, incautación y decomiso de los instrumentos y productos del delito ................................................................................................................... 445 § 35 Decisión marco 2001/500/JAI, de 5 julio 2001, del Consejo. Blanqueo de capitales, identificación, seguimiento, embargo, incautación y decomiso de instrumentos y productos del delito ....................................................................................................................................... 449 c) Terrorismo § 36 Decisión marco 2002/475/JAI, de 13 junio 2002, del Consejo. Lucha contra el terrorismo .. 451 9 SUMARIO Página d) Tráfico de seres humanos § 37 Decisión marco 2002/629/JAI, de 19 julio 2002, del Consejo. Lucha contra la trata de seres humanos ............................................................................................................................... 457 § 38 Decisión marco 2002/946/JAI, de 28 noviembre 2002, del Consejo. Refuerza el marco penal para la represión de la ayuda a la entrada a la circulación y a la estancia irregulares ........... 461 e) Corrupción en el sector privado § 39 Decisión marco 2003/568/JAI, de 22 julio 2003, del Consejo. Lucha contra la corrupción en el sector privado ................................................................................................................... 465 f) Explotación sexual de menores y pornografía infantil § 40 Decisión marco 2004/68/JAI, de 22 diciembre 2003, del Consejo. Lucha contra la explotación sexual de los niños y la pornografía infantil ......................................................................... 469 g) Tráfico de drogas § 41 Decisión marco 2004/757/JAI, de 25 octubre 2004, del Consejo. Establecimiento de disposiciones mínimas de los elementos constitutivos de delitos y las penas aplicables en el ámbito del tráfico ilícito de drogas ................................................................................................... 475 h) Ataques contra los sistemas de información § 42 Decisión marco 2005/222/JAI, de 24 febrero 2005, del Consejo. Ataques contra los sistemas de información ...................................................................................................................... 481 V. OTRAS DECISIONES MARCO A) Estatuto de la víctima en el proceso penal § 43 Decisión marco 2001/220/JAI, de 15 marzo 2001, del Consejo. Estatuto de la víctima en el proceso penal ........................................................................................................................ 489 B) Equipos conjuntos de investigación § 44 Decisión marco 2002/465/JAI, de 13 junio 2002, del Consejo. Equipos conjuntos de investigación .................................................................................................................................. 495 C) Decomiso § 45 Decisión marco 2005/212/JAI, de 24 febrero 2005, del Consejo. Decomiso de los productos, instrumentos y bienes relacionados con el delito .................................................................. 499 VI. AP??NDICE 1º: NORMAS INTERNAS DE TRANSPOSICI??N A) Equipos conjuntos de investigación § 46 Ley Orgánica 3/2003, de 21 mayo. Complementa la Ley reguladora de los equipos conjuntos de investigación penal en el ámbito de la Unión Europea, que establece el régimen de responsabilidad penal de los miembros destinados en dichos equipos cuando actúen en España .... 505 § 47 Ley 11/2003, de 21 mayo. Regula los equipos conjuntos de investigación penal en el ámbito de la Unión Europea ............................................................................................................. 507 B) Orden europea de detención y entrega § 48 Ley Orgánica 2/2003, de 14 marzo. Ley complementaria de la Ley sobre la orden europea de detención y entrega .......................................................................................................... 513 § 49 Ley 3/2003, de 14 marzo. Orden europea de detención y entrega ........................................ 515 C) Eurojust, magistrados de enlace y Red Judicial Europea § 50 Ley 16/2006, de 26 mayo. Regula el Estatuto del Miembro Nacional de Eurojust y las relaciones con este órgano de la Unión Europea ............................................................................. 527 10 SUMARIO Página D) Reconocimiento mutuo de resoluciones de embargo y aseguramiento de pruebas § 51 Ley Orgánica 5/2006, de 5 junio. Ley complementaria de la Ley para la eficacia en la Unión Europea de las resoluciones de embargo y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales, por la que se modifica la Ley Orgánica 6/1985, de 1 julio, del Poder Judicial ....... 535 § 52 Ley 18/2006, de 5 junio. Eficacia en la Unión Europea de las resoluciones de embargo y de aseguramiento de pruebas en procedimientos penales ........................................................... 537 VII. AP??NDICE 2º: JURISPRUDENCIA DEL TJCE § 53 Sentencia 11 febrero 2003 (Asuntos acumulados C-187/01 y C-385/01, casos Go¨zütok y Brügge) ................................................................................................................................ 549 § 54 Sentencia 10 marzo 2005 (Asunto C-469/03, caso Miraglia) ................................................ 551 § 55 Sentencia 16 junio 2005 (Asunto C-105/03, caso Pupino) .................................................... 553 § 56 Sentencia 13 septiembre 2005 (Asunto C-176/03, caso Comisión contra Consejo) .............. 555 § 57 Sentencia 9 marzo 2006 (Asunto C-436/04, caso Van Esbroek) ........................................... 557 § 58 Sentencia 28 septiembre 2006 (Asunto C-467/04, caso Gasparini y otros) .......................... 559 § 59 Sentencia 28 septiembre 2006 (Asunto C-150/05, caso Van Straaten) .................................. 561 § 60 Sentencia 3 mayo 2007 (Asunto C-303/05, caso Advocaten voor de Wereld) ....................... 563 § 61 Sentencia 28 junio 2007 (Asunto C-467/05, caso Dell??Orto) ................................................ 565 § 62 Sentencia 18 julio 2007 (Asunto C-288/05, caso Kretzinger) ............................................... 567 § 63 Sentencia 18 julio 2007 (Asunto C-367/05, caso Kraaijenbrink) .......................................... 569 § 64 Sentencia 23 octubre 2007 (Asunto C-440/05, caso Comisión contra Consejo) .................... 571 ??NDICE CRONOL??GICO DE DISPOSICIONES CITADAS ..................................................................... 575