La persona jurídica en el derecho penal

INTRODUCCI??N.??La persona jurídica como sujeto protagonista del Derecho Penal . 1. Consideraciones iniciales . 2. La titularidad del bien jurídico protegido por parte de la persona jurídica: sujeto pasivo del delito . CAP??TULO I LA RESPONSABILIDAD CIVIL «EX DELICTO» DEL EMPRESARIO SOCIAL 1. Características de la responsabilidad civil ex delicto de las personas jurídicas: responsabilidad por hechos ajenos y subsidiariedad . 2. Responsabilidad del empresario por hechos criminales ajenos: el sistema de responsabilidad vicaria del artículo 120.4 CP . 2.1. Características de los sistemas de responsabilidad vicaria. Peculiaridades del sistema del Código penal español . 2.2. El sistema de responsabilidad del empresario social por los daños causados por sus dependientes en el Código Civil (artículo 1903 párrafo cuarto) . 2.3. Conclusión: comparación de los sistemas establecidos en los artículos 120.4 CP y 1903 párrafo cuarto CC . 3. Consecuencias de la subsidiariedad . 4. La responsabilidad del empresario en el Código Civil: responsabilidad por hechos propios y por hechos ajenos. Responsabilidad contractual y extracontractual . 4.1. Responsabilidad por hechos propios y responsabilidad por hechos ajenos . 4.2. Responsabilidad contractual y responsabilidad extracontractual . 5. Conclusiones . 6. Propuestas . 6.1. Supresión del régimen de responsabilidad civil ex delicto del Código Penal . Excurso: comentario de los artículos 212 y 272 del Código Penal . 6.2. Mantenimiento de la posibilidad de ejercitar la acción sobre responsabilidad civil en el proceso penal. Extensión de la competencia de Jueces y Tribunales penales para conocer de la responsabilidad civil «ex delicto» . 6.2.1. Vías de extensión actuales de la competencia de Jueces y Tribunales penales . 6.2.2. Sistemas de extensión de «lege ferenda» de la competencia de la jurisdicción penal . 6.3. Ejercicio directo de la acción de responsabilidad ante la Jurisdicción civil sin necesidad de aguardar a la conclusión de la responsabilidad penal . CAP??TULO II LA PERSONA JUR??DICA COMO SUJETO PASIVO DEL COMISO 1. Regulación penal del comiso . 1.1. Derecho vigente . 1.2. El comiso antes de la reforma de noviembre de 2003 . 2. ??mbito de aplicación subjetiva del comiso . 3. El concepto de buena fe en la doctrina española . 4. Los conceptos de tercero y buena fe: posición personal . 4.1. Concepto de tercero . 4.2. Concepto de buena fe: conocimiento de hechos pasados o garantía de futuro . 4.2.1. La buena fe como garantía o prevención: razones que invalidan esta concepción . 4.2.2. La buena fe como elemento cognoscitivo . 4.2.3. Determinación de la buena fe de la persona jurídica . 5. Conclusiones (I): naturaleza, fundamento, presupuestos y función del comiso . 5.1. Naturaleza jurídica: tercera vía penal . 5.2. Fundamento y presupuestos . 5.2.1. La peligrosidad objetiva del bien y la imposición de una pena como fundamento y presupuesto, respectivamente, del comiso . 5.2.2. El comiso como medida postdelictiva . 5.2.3. La peligrosidad objetiva del bien como presupuesto del comiso . 5.3. Función . 6. Conclusiones (II). Aspectos positivos y negativos del CP de 1995 y de la reforma de 2003 . 6.1. Aspectos positivos y negativos del CP de 1995 . 6.2. La reforma de 2003: los presupuestos del comiso después de la reforma . 6.2.1. La infracción de la norma penal . 6.2.2. Tipicidad y comiso ¿Accesoriedad mínima? . 6.2.3. Breve referencia a otros aspectos de la reforma . CAP??TULO III LAS MEDIDAS CONTRA EMPRESAS Y SOCIEDADES DEL ART??CULO 129 CP (I) 1. Regulación y consideraciones iniciales . 2. Principio de legalidad y medidas del artículo 129 . 3. ??mbito de aplicación subjetiva . 4. Naturaleza jurídica . 4.1. Las consecuencias del artículo 129 como medidas no penales . 4.2. Naturaleza penal de las consecuencias accesorias del artículo 129 . 4.2.1. Argumentos . 4.2.2. Consecuencias . 4.3. La específica identidad penal de las medidas del artículo 129 CP . 4.3.1. La tesis del garantismo máximo: el artículo 129 como sistema de penas para personas jurídicas. La posición de ZUGALD??A ESPINAR . 4.3.2. Argumentos en contra de la tesis que define las medidas del artículo 129 como auténticas penas . 4.3.2.1. El denominado paradigma de la individualidad . 4.3.2.2. El artículo 31.1 del Código Penal . 4.3.2.3. El artículo 318 del Código Penal . 4.3.2.4. Los artículos 515 y siguientes del Código Penal . 4.3.2.5. Los artículos 116 y siguientes del Código Penal . 4.3.2.6. El artículo 129.3 del Código Penal: las medidas como instrumento de prevención de delitos . 4.3.2.7. La génesis del artículo 129 . 4.3.3. ¿Medidas de seguridad? . 4.3.3.1. Medidas de seguridad clásicas . 4.3.3.2. Medidas de seguridad personales imponibles a empresas y sociedades: la tesis de SILVA S??NCHEZ. Crítica . 4.3.4. Las medidas contra empresas y sociedades como consecuencias penales autónomas: la tercera vía . 5. Fundamento y función . 5.1. Fundamento . 5.2. Función . 5.2.1. Prevención instrumental . 5.2.1.1. Prevención de la continuidad en la actividad delictiva . 5.2.1.2. Prevención de los efectos de la actividad delictiva . 5.2.2. La prevención general como fin abstracto o motivo del legislador . 6. Medidas de seguridad reales u objetivas y medidas de seguridad personales. Principio de legalidad y principio de proporcionalidad . 6.1. Medidas de seguridad reales u objetivas y medidas de seguridad personales . 6.2. Principio de legalidad . 6.3. Principio de proporcionalidad . CAP??TULO IV LAS MEDIDAS CONTRA EMPRESAS Y SOCIEDADES DEL ART??CULO 129 CP (II) 7. Régimen jurídico (I): presupuestos . 7.1. Hecho objetivo de conexión: accesoriedad de las medidas contra empresas y sociedades . 7.1.1. La comisión de un hecho previsto como delito como requisito para la aplicación de las medidas . 7.1.1.1. Caracteres del hecho delictivo individual presupuesto por las medidas del artículo 129 . 7.1.1.2. Ejecución completa e incompleta del hecho previsto como delito. Autoría y participación . 7.1.2. Inconvenientes del modelo de accesoriedad . 7.1.3. La insuficiencia del Derecho Penal individual ante la actividad industrial y la creación de riesgos . 7.1.4. Conclusión . 7.2. Hecho subjetivo de conexión: la comisión de un hecho previsto como delito desde la empresa . 7.3. Preinstrumentalización de la empresa . 7.4. Juicio de peligrosidad objetiva con prognosis de reinstrumentalización o reincidencia instrumental . 8. Régimen jurídico (II): imposición, ejecución, suspensión, sustitución, prescripción, extinción y quebrantamiento de las medidas; concurrencia real y aparente de consecuencias accesorias . 8.1. Imposición: competencia judicial; carácter potestativo; sistema de individualización de las consecuencias accesorias; sistema de numerus clausus; medidas cautelares . 8.2. Ejecución de las consecuencias accesorias. Cese, suspensión y sustitución . 8.3. Prescripción y extinción de las consecuencias accesorias . 8.4. Quebrantamiento de las consecuencias accesorias. Su consideración como medidas cautelares . 8.4.1. Quebrantamiento de las consecuencias accesorias . 8.4.2. Su consideración como medidas cautelares . 8.5. Concurrencia real y aparente de consecuencias accesorias . 8.5.1. Pluralidad de medidas accesorias del artículo 129 . 8.5.2. Concurso de sanciones penales . 8.5.3. Concurrencia real o aparente entre el comiso y las medidas del artículo 129. La proximidad entre el comiso de instrumento y las medidas contra empresas . 8.5.3.1. Concurrencia real o aparente entre el comiso y las medidas del artículo 129 . 8.5.3.2. La proximidad entre el comiso de instrumentos y las medidas contra empresas . CAP??TULO V LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS EMPRESAS Y SU INCIDENCIA EN EL SISTEMA PENAL 1. Sistemas de intervención penal contra las empresas o personas jurídicas: su consideración como «objeto» ??peligroso?? y/o «sujeto» ??con capacidad criminal?? del Derecho Penal . 1.1. La empresa o persona jurídica como objeto criminalmente peligroso . 1.2. La persona jurídica como sujeto del Derecho Penal: sistemas de responsabilidad refleja o accesoria y sistemas de responsabilidad directa; sistemas de imputación específicos y sistemas de imputación comunes . 1.2.1. Sistemas de responsabilidad refleja o accesoria y sistemas de responsabilidad directa . 1.2.2. Sistemas de imputación específicos y sistemas de imputación comunes . 1.3. ¿Alternatividad entre sistemas de responsabilidad criminal y sistemas de consecuencias accesorias? La compatibilidad entre la doble consideración de la persona jurídica como sujeto de la infracción e «instrumento» del delito . 1.4. El reconocimiento de la capacidad criminal como necesidad del sistema penal . 1.4.1. ¿Necesidad tras la adopción de un sistema de consecuencias accesorias? . 1.4.2. Prevención y garantismo como razones para la creación de un sistema de responsabilidad penal de personas jurídicas . 1.4.2.1. Razones preventivas . 1.4.2.2. Razones garantistas . 1.4.2.2.1. Garantías de orden colectivo . 1.4.2.2.2. Garantías de orden individual . 1.4.3. Optimización del Derecho Penal individual y reorientación subjetiva del Derecho Penal . 1.4.4. Conclusión: construcción de un Derecho Penal de personas jurídicas y mejora del Derecho Penal de personas físicas . 2. Valoración del sistema de consecuencias accesorias contra empresas y personas jurídicas . 3. La incidencia del principio «societas delinquere potest» en el sistema de consecuencias del delito . 3.1. En la responsabilidad civil . 3.1.1. El empresario social como responsable civil por hechos delictivos propios . 3.1.2. Ausencia de necesidad de individualizar un hecho antijurídico . 3.1.3. Culpa penal y culpa civil. Subjetivización penal «versus» objetivización civil . 3.2. En el comiso . 3.2.1. El comiso de bienes del empresario social como responsable penal: la eliminación del requisito de la mala fe . 3.2.2. Condena individual y condena colectiva como presupuesto del comiso . 3.2.3. Conclusión . 3.3. En las consecuencias accesorias del artículo 129 . 3.3.1. La compatibilidad de las medidas accesorias y penas contra empresas . 3.3.2. El nuevo sistema de accesoriedad . 3.3.3. Significación de las consecuencias accesorias en un Derecho Penal que reconoce la capacidad criminal de las personas jurídica y empresas . CAP??TULO VI RESPONSABILIDAD PENAL DE ORGANIZACIONES Y PERSONAS JUR??DICAS EN EL DERECHO POSITIVO ESPA??OL: ART??CULOS 31 Y 369 CP (LO 15/2003) 1. Contenido de los artículos 31 y 369 CP (reformados por la LO 15/2003) . 2. Naturaleza jurídica de las sanciones previstas en los artículos 262, 31.2 y 369.2 CP . 2.1. El artículo 262 del Código Penal de 1995 . 2.2. El artículo 31 CP . 2.2.1. Principio de legalidad y artículo 31.2 . 2.2.2. Principio de personalidad y presupuestos de la sanción del artículo 31.2. El principio de proporcionalidad . 2.2.3. Principio de igualdad . 2.3. El artículo 369.2 CP . 2.4. Derecho Penal colectivo accesorio del Derecho Penal individual . BIBLIOGRAF??A .