Las diligencias preliminares en la Ley de Enjuicimiento Civil

Las diligencias preliminares constituyen un muy útil instrumento en manos de quien pretende promover un proceso civil, en todos aquellos casos, muy frecuentes en la práctica, en los que se desconoce algún dato necesario para fundamentar la demanda; o bien se desconoce exactamente a quién demandar, o bien se precisa un historial clínico al que no se ha podido tener acceso, o bien se duda si el demandado tiene o no suscrito algún seguro que cubra su responsabilidad civil, o bien se precisan documentos societarios o contables cuya exhibición han denegado los responsables, o, en fin, se necesita conocer de la existencia y contenido de algún documento de índole hereditaria... En estos supuestos, y en muchos otros, las diligencias preliminares constituyen el único cauce para acceder a esa información que evite que el proceso se frustre por no haberse podido someter a la autoridad judicial la totalidad de los extremos relevantes del litigio. Diligencias que, además, en la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil han sido extraordinariamente potenciadas, al arbitrarse un conjunto de medidas coercitivas (por ejemplo, la entrada y resgitro en lugares a la búsqueda de documentos) y sancionadoras (por ejemplo, la ficta confessio), que aseguren el éxito de las mismas. La presente obra, que continúa con la nueva colección "Práctica Jurídica", aborda con esta intención eminentemente práctica el análisis de la totalidad de dichas diligencias preiminares, así como su régimen jurídico procesal, desde todas las perspectivas que precisa tener en cuenta el profesional del Derecho. Así, junto a un inicial comentario doctrinal introductorio, donde se da cuenta de los aspectos esenciales de regulación, encontrará el lector esquemas sobre la tramitación de las mismas, y los formularios de los principales trámites escritos en que se desarrollan las tales diligencias, así como también una serie de casos prácticos donde se examinan las cuestiones más problemáticas que suelen surgir en la práctica forense, y, por último, una sintética selección de la normativa legal aplicable. Cabe destacar que, además de todos los contenidos anteriores, la obra incorpora también una útil y exhaustiva selección de la jurisprudencia dictada, tanto por el Tribunal Supremo como, fundamentalmente, por las Audiencias Provinciales, sobre los preceptos que regulan las diligencias preliminares en la Ley de Enjuiciamiento Civil; jurisprudencia que aparece minuciosamente sistematizada por temas, y en la que se concentra toda la problemática que dichas normas han generado en la práctica de nuestros tribunales. Sumario: I ESTUDIO DOCTRINAL INTRODUCTORIO I. CARACTERIZACIÓN JURÍDICA GENERAL DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES EN LA LEY DE ENJUICIAMIENTO CIVIL 1. Concepto y regulación 2. Finalidad 3. Naturaleza jurídica II. PRESUPUESTOS GENERALES DE ADMISIBILIDAD DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES: DILIGENCIAS ADMISIBLES E INADMISIBLES 1. Tipicidad de la diligencia preliminar 2. Necesidad de la diligencia preliminar 3. Instrumentalidad de la diligencia preliminar III. EN PARTICULAR, LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES PREVISTAS EN EL APARTADO PRIMERO DEL ARTÍCULO 256 LEC 1. La diligencia preliminar del artículo 256.1.1.º: declaración y/o exhibición documental sobre hechos relativos a la capacidad, representación o legitimación de la persona frente a quien se dirigiría la demanda 2. La diligencia preliminar del artículo 256.1.2.º: exhibición de cosas 3. La diligencia preliminar del artículo 256.1.3.º: exhibición documental de actos de última voluntad 4. La diligencia preliminar del artículo 256.1.4.º: exhibición de documentos o cuentas de sociedades o comunidades 5. La diligencia preliminar del artículo 256.1.5.º: exhibición documental del contrato de seguro 5 bis. La diligencia preliminar del artículo 256.1.5.º bis: exhibición documental de una "historia clínica" para concretar los integrantes de un grupo de consumidores y usuarios 7. La diligencia preliminar del artículo 256.1.7.º: interrogatorio para la obtención de datos en materia de propiedad industrial e intelectual 8. La diligencia preliminar del artículo 256.1.8.º: exhibición de documentos en materia de propiedad industrial e intelectual 9. La diligencia preliminar del artículo 256.1.9.º: diligencias preliminares contenidas en leyes especiales IV. TRATAMIENTO PROCESAL DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES 1. La solicitud de diligencias preliminares 2. Inadmisión de la petición de diligencias preliminares 3. Admisión de la petición de diligencias preliminares: contenidos del auto de admisión 4. Oposición a la diligencia preliminar 5. Práctica de la diligencia preliminar 6. Negativa a la práctica de la diligencia preliminar 7. La conclusión del procedimiento de las diligencias preliminares II PROBLEMÁTICA JURISPRUDENCIAL ORDENADA Y SISTEMATIZADA I. FINALIDAD DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES II. NATURALEZA JURÍDICA DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES III. PRESUPUESTOS DE ADMISIBILIDAD DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES 1. Tipicidad legal: ¿son numerus clausus o numerus apertus los supuestos de diligencias preliminares recogidos en el artículo 256 LEC? 2. Necesidad: sólo son admisibles aquellas diligencias preliminares que recaigan sobre datos que el interesado no haya podido obtener de otro modo 3. Instrumentalidad respecto de un proceso ulterior: las diligencias preliminares han de referirse a lo que sea objeto de dicho ulterior proceso IV. LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 256 LEC 1. Apartado 1.1.º: Datos relativos a la capacidad, representación o legitimación de la persona contra quien se dirigiría la demanda 2. Apartado 1.2.º: Exhibición de cosas 3. Apartado 1.3.º: Exhibición de actos de última voluntad 4. Apartado 1.4.º: Exhibición de documentos de sociedades o comunidades 5. Apartado 1.5.º: Exhibición del contrato de seguro 6. Apartado 1.5.º bis: Exhibición de la "historia clínica" 7. Apartados 1.7.º y 8.º: Diligencias de obtención de datos y de exhibición de documentos en materia de propiedad industrial e intelectual 8. Apartado 1.9.º: Otras diligencias preliminares legalmente previstas V. TRAMITACIÓN PROCESAL DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES 1. Competencia judicial 2. El escrito de petición de diligencias preliminares 3. Trámite de admisión de la petición de diligencias preliminares 4. Régimen jurídico del ofrecimiento y prestación de la "caución" 5. Práctica de las diligencias preliminares 6. Aportación al ulterior proceso de los resultados obtenidos de la práctica de las diligencias preliminares III ESQUEMAS PROCESALES I. DENEGACIÓN DE LA SOLICITUD DE DILIGENCIAS PRELIMINARES II. ADMISIÓN DE LA SOLICITUD Y CITACIÓN A LOS INTERESADOS PARA LA PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES ADMITIDAS III. TRAMITACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DESDE LA CITACIÓN A LOS INTERESADOS PARA LA PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES ADMITIDAS IV FORMULARIOS GENERALES 1. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.1.º LEC 2. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.2.º LEC 3. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.3.º LEC 4. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.4.º LEC5. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.5.º LEC 6. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.5.º bis LEC 7. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.6.º LEC 8. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.7.º LEC 9. Escrito por el que se solicita la diligencia preliminar regulada en el artículo 256.1.8.º LEC V CASOS PRÁCTICOS CON FORMULARIOS CASO PRÁCTICO I: ¿PUEDE OBTENERSE, A TRAVÉS DE LA DILIGENCIA PRELIMINAR DEL ARTÍCULO 256.1.1.º LEC, LA IDENTIDAD DE LOS INTEGRANTES DE UNA COMUNIDAD DE BIENES? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: no es admisible que, a través de la diligencia preliminar, del artículo 256.1.1.º LEC, puedan obtenerse datos sobre la capacidad, representación o legitimación de terceras personas distintas al sujeto frente a quien se insta dicha diligencia CASO PRÁCTICO II: ¿PUEDE OBTENERSE A TRAVÉS DE LA DILIGENCIA PRELIMINAR PREVISTA EN EL ARTÍCULO 256.1.2.º LEC LA EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial contradictoria CASO PRÁCTICO III: ¿PUEDE SER ADMITIDA A TRÁMITE LA DILIGENCIA PRELIMINAR PREVISTA EN EL ARTÍCULO 256.1.3.º LEC, SI QUIEN LA INSTA NO ES "HEREDERO, COHEREDERO O LEGATARIO" 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: puede instar la diligencia preliminar prevista en el artículo 256.1.3.º LEC quien no sea ni heredero, ni coheredero, ni legatario, pero pretenda entablar una acción para declarar la nulidad del testamento que le excluyó de dicha condición CASO PRÁCTICO IV: ¿PUEDE SER ADMITIDA A TRÁMITE LA DILIGENCIA PRELIMINAR PREVISTA EN EL ARTÍCULO 256.1.4.º LEC, SI QUIEN LA INSTA NO ES "SOCIO O COMUNERO"? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: puede instar la diligencia preliminar prevista en el artículo 256.1.3.º LEC quien no sea ni socio ni comunero, pero pretenda entablar una acción para declarar la nulidad del acto que le excluyó de dicha condición CASO PRÁCTICO V: ¿PUEDE OBTENERSE, A TRAVÉS DE LA DILIGENCIA PRELIMINAR DEL ARTÍCULO 256.1.5.º LEC, LA EXHIBICIÓN DE LOS INFORMES Y ESTUDIOS QUE HAYA LLEVADO A CABO LA COMPAÑÍA ASEGURADORA DEL HECHO QUE SERÁ OBJETO DEL PROCESO ULTERIOR? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: a través de la diligencia preliminar prevista en el artículo 256.1.5.º LEC únicamente puede lograrse la exhibición del contrato de seguro, y no, por tanto, otra documentación adicional relacionada con el hecho asegurado CASO PRÁCTICO VI: ¿PUEDE OBTENERSE, A TRAVÉS DE LA DILIGENCIA PRELIMINAR DEL ARTÍCULO 256.1.8.º LEC LA EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS QUE OBREN EN PODER DE UN TERCERO, AJENO A LA CONDUCTA INFRACTORA DEL DERECHO DE PROPIEDAD INDUSTRIAL O INTELECTUAL? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: la diligencia preliminar del artículo 256.1.8.º LEC tan sólo permite que la exhibición documental se lleve a cabo por quien sería demandado como responsable de la infracción de los derechos de propiedad industrial o intelectual, y no permite, por tanto, que dicha exhibición pueda solicitarse frente a terceras personas CASO PRÁCTICO VII: ¿QUÉ ÓRGANO JUDICIAL ES TERRITORIALMENTE COMPETENTE CUANDO SE SOLICITAN VARIAS DILIGENCIAS PRELIMINARES QUE TIENEN QUE CUMPLIMENTAR SUJETOS CON DOMICILIOS EN DISTINTOS PARTIDOS JUDICIALES? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: no hay un único órgano judicial territorialmente competente en este caso, razón por la cual han de promoverse tantas solicitudes de diligencias preliminares cuantos sujetos domiciliados en los diversos partidos judiciales deban cumplimentarlas, no siendo admisible la acumulación de todas ellas ante un único CASO PRÁCTICO VIII: ¿PUEDE INADMITIRSE UNA SOLICITUD DE DILIGENCIAS PRELIMINARES PORQUE, EN EL ESCRITO CORRESPONDIENTE, EL SOLICITANTE NO REALICE DE MANERA EXPRESA EL OFRECIMIENTO DE CAUCIÓN PREVISTO EN EL ART. 256.3 LEC? 1. Los términos de la cuestión 2. Solución jurisprudencial: la falta de ofrecimiento de caución es un mero defecto formal, subsanable, que no puede erigirse en causa de inadmisión de la solicitud de diligencias preliminares VI NORMATIVA REGULADORA I. REGULACIÓN GENERAL: LEY 1/2000, DE 7 DE ENERO DE ENJUICIAMIENTO CIVIL (ARTÍCULOS 256-263) II. REGULACIONES ESPECIALES 1. Diligencias preliminares en materia de Propiedad Industrial 2. Diligencias preliminares en materia de Competencia Desleal: Ley 3/1991, de 10 de enero, de Competencia Desleal (artículo 24)