Manual del compliance officer

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Manual práctico dirigido a los profesionales de Compliance, en el que se resume la metodología y las principales herramientas que deben utilizar y se incluyen numerosos modelos y plantillas que pueden servirles como guía en el ejercicio de su función. CARACTERÍSTICAS Primer manual en español en el que, de forma clara y didáctica, se van desglosando y describiendo las funciones que debe desarrollar un Compliance Officer y se aportan distintas pautas, metodologías, modelos y plantillas útiles para el desarrollo de la función. 13 Página Índice General CAPÍTULO 5 GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE ............................... 65 5.1. Establecimiento del contexto .............................................. 67 5.2. Identi?cación de los riesgos ................................................ 72 5.3. Análisis de los riesgos .......................................................... 80 5.4. Evaluación de los riesgos ..................................................... 81 5.5. Tratamiento de los riesgos .................................................. 87CAPÍTULO 6 DISEÑO DE LOS CONTROLES ................................................... 91 6.1. Políticas y procedimientos ................................................... 91 6.2. Controles organizativos ....................................................... 92 6.3. Controles de procesos ......................................................... 94 6.4. Código de conducta ............................................................. 95CAPÍTULO 7 ASESORAMIENTO Y FORMACIÓN ............................................ 97 7.1. Implantación de nuevas normas ......................................... 97 7.2. Nuevos productos, servicios y proyectos ............................ 99 7.3. Comunicación, formación y sensibilización ............................ 102 7.4. Resolución de incidencias ................................................... 107CAPÍTULO 8 DETECCIÓN DE DEFICIENCIAS ................................................. 109 8.1. Plan de monitorización ........................................................ 110 8.2. Revisiones de compliance ................................................... 116 8.3. Indicadores de riesgo .......................................................... 126 8.4. Reclamaciones de los clientes ............................................. 128 8.5. Canal de denuncias .............................................................. 129 14 Página SYLVIA ENSEÑAT DE CARLOS : Manual del Compliance O?cer CAPÍTULO 9 INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN ............................................. 133 9.1. Plan anual de compliance .................................................... 133 9.2. Informes periódicos de compliance ................................... 135 9.3. Informes especí?cos de compliance .................................. 137 9.4. Participación de compliance en comités y órganos de con-trol ......................................................................................... 138LIBRO III POLÍTICAS INTERNAS CAPÍTULO 10 ORGANIZACIÓN INTERNA ......................................................... 143 10.1. Segregación de funciones .................................................... 143 10.2. Poderes y atribuciones ......................................................... 144 10.3. Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profe-sional ..................................................................................... 145 10.4. Actividades externas a la empresa ...................................... 146CAPÍTULO 11 ÉTICA Y BUEN GOBIERNO ......................................................... 149 11.1. Anti-soborno y anti-corrupción ........................................... 149 11.2. Regalos e invitaciones .......................................................... 151 11.3. Prevención de con?ictos de intereses ................................. 152 11.4. Prevención del fraude ......................................................... 154 11.5. Registros ?nancieros ............................................................ 156 11.6. Propiedad intelectual y propiedad industrial ..................... 157 11.7. Seguridad informática ......................................................... 159 11.8. Con?dencialidad de la información ................................... 161 11.9. Protección de datos ............................................................. 164 11.10. Prevención del uso de información privilegiada ............... 165 15 Página Índice General 11.11. Prevención de blanqueo de capitales y de ?nanciación del terrorismo ............................................................................. 168 11.12. Protección del medio ambiente .......................................... 170 11.13. Responsabilidad social corporativa .................................... 171CAPÍTULO 12 MERCADO ....................................................................................... 173 12.1. Relaciones con los clientes .................................................. 173 12.2. Marketing y publicidad ........................................................ 174 12.3. Relaciones con los proveedores .......................................... 176 12.4. Relaciones con los socios .................................................... 177 12.5. Relaciones con las autoridades y las administraciones pú-blicas ..................................................................................... 178 12.6. Competencia leal y defensa de la competencia ................. 180CAPÍTULO 13 ENTORNO LABORAL ................................................................... 181 13.1. Selección y evaluación del personal .................................... 181 13.2. Desarrollo profesional, remuneración y formación .......... 182 13.3. Igualdad, diversidad y conciliación ..................................... 183 13.4. Salud, higiene y seguridad en el trabajo ............................. 185 APÉNDICES ..................................................................................... 187 A.1. Modelo de compromiso de los administradores con com-pliance ................................................................................... 187 A.2. Modelo de descripción de puesto de trabajo de un Com-pliance Of?ce ....................................................................... 188 A.3. Plantilla para el mantenimiento de un registro de compro-misos adquiridos con organismos supervisores ................. 190 A.4. Plantilla para la determinación del riesgo inherente ......... 191 A.5. Plantilla para documentar la identi?cación y análisis de los riesgos de Compliance ............................................................... 192 16 Página SYLVIA ENSEÑAT DE CARLOS : Manual del Compliance O?cer A.6. Plantilla para documentar la identi?cación y análisis de los controles ............................................................................... 193 A.7. Plantilla para la determinación del riesgo residual ........... 194 A.8. Plantilla para documentar la evaluación de los riesgos de Compliance .......................................................................... 195 A.9. Plantilla de una política de Compliance ............................. 196 A.10. Modelo de cláusula a incluir en los contratos con provee-dores ..................................................................................... 197 A.11. Modelo de carta de recepción y aceptación del Código de Conducta .............................................................................. 199 A.12. Modelo de índice de un Código de Conducta ................... 200 A.13. Modelo de correo electrónico de sensibilización .............. 202 A.14. Plantilla de decisión sobre las prioridades y las actividades de monitorización ................................................................ 203 A.15. Plantilla de Plan Anual de Monitorización ...................... 204 A.16. Plantilla de medidas correctoras a implementar ............... 205 A.17. Modelo de informe de monitorización de Compliance .... 206 A.18. Modelo de informe periódico del Compliance Of?cer a la dirección ............................................................................... 207

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