Obtención y admisibilidad en España de la prueba penal transfronteriza

Se analiza desde una perspectiva práctica cómo se investiga y se obtiene prueba penal en el extranjero (comisiones rogatorias, equipos conjuntos de investigación, exhorto europeo de obtención de prueba y orden europea de investigación) así como los problemas de admisibilidad en España de esta prueba, con análisis crítico de la jurisprudencia más reciente del Tribunal Supremo. CARACTERÍSTICAS La obra combina una visión muy práctica, fruto del alto grado de experiencia de la autora - que magistrada titular durante tres años en un juzgado especializado en comisiones rogatorias en Marbella y letrada-jefe de sección del Servicio de Relaciones Internacionales del Consejo General del Poder Judicial hasta enero 2016 ? y un estudio riguroso de las novedades legislativas recién promulgadas en la UE, como la Directiva 2014/41 reguladora de la orden europea de investigación. NOVEDADES No hay una publicación que, como esta, abarque todos los mecanismos existentes para obtener prueba penal transfronteriza, siendo el primero que aborda la orden europea de investigación en España. Es también la primera publicación sobre la nueva ley 16/2015 reguladora de Eurojust en nuestro país. Permite adelantar en qué sentido se transpondrá la Directiva 2014/41 de orden europea de investigación en España, al haber sido llamada la autora a integrar el grupo de trabajo que en el Ministerio de Justicia realizará el anteproyecto legislativo español, habiendo colaborado decisivamente en la transposición del resto de decisiones marco y directivas que dieron lugar a la promulgación en España de la Ley 23/2014. 17 _____________________________________________________________ Sumario Página CAPÍTULO VIII EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 1. Autoridades de ejecución ................................................................. 395 2. Reconocimiento y ejecución ............................................................ 404 2.1. Recepción del certi?cado, incoación del procedimiento y acuse de recibo ...... 404 2.2. Régimen jurídico de la ejecución ......................................................... 407 2.3. Procedimiento especí?co para determinadas medidas de investigación ..... 412 2.4. Plazos ................................................................................................ 414 2.5. Traslado de la prueba ......................................................................... 415 3. Causas de denegación del reconocimiento y de la ejecución de la orden europea de investigación ....................................................... 416 3.1. Doble tipi?cación de la conducta .......................................................... 4183.1.1. La regulación de la doble tipi?cación de la conducta en los instrumentos de reconocimiento mutuo ..................... 4183.1.2. La doble tipi?cación de la conducta en la OEI ................ 4213.1.3. La doble tipi?cación de la conducta y la responsabilidad penal de las personas jurídicas .......................................... 422 3.2. Imposibilidad de ejecución en un caso nacional similar ....................... 423 3.3. Ne bis in idem .................................................................................... 4253.3.1. Concepto y base normativa ................................................ 4273.3.2. Interpretación jurisprudencial europea sobre el ?ne bis in idem? ................................................................................... 4303.3.3. Aplicación del ?ne bis in idem? a los instrumentos de reco-nocimiento mutuo para obtención de prueba ................. 435 3.4. Inmunidad ........................................................................................ 438 3.5. Territorialidad ................................................................................... 439 3.6. Seguridad nacional, protección de la fuente de información y utilización de información clasi?cada .................................................................. 441 3.7. Infracción de derechos fundamentales ................................................. 443 3.8. Ausencia de consentimiento del afectado por la medida ........................ 448 3.9. Prolongación de la detención .............................................................. 454 3.10. Ausencia de consenso entre las autoridades de emisión y de ejecución ................................................................................... 456 16506-0060q-7pass-r07.indd 1731-07-2016 15:57:37 18 CARMEN RODRÍGUEZ-MEDEL NIETO: Obtención y admisibilidad en España _________ Página 4. Régimen de recursos en la ejecución de la orden europea de investigación ...................................................................................... 457 4.1 Derecho a recurso y legitimación .......................................................... 457 4.2. Características del recurso ................................................................... 458 4.3. Consecuencias del recurso ................................................................... 459CAPÍTULO IX LA ADMISIBILIDAD EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL DE LA PRUEBA TRANSNACIONAL 1. Cuestiones previas ............................................................................ 461 2. La admisibilidad de la prueba transfronteriza en la jurispruden-cia del Tribual Supremo ................................................................... 462 3. Planteamiento del problema ............................................................ 464 4. Cuestiones generales ........................................................................ 472 4.1. Transmisión de procedimientos ........................................................... 472 4.2. Autorización en el proceso español de la obtención de la prueba en el extranjero ........................................................................................... 476 4.3. Participación de las autoridades españolas y de las partes procesales en la obtención de prueba en otro Estado ................................................. 482 4.4. Ilicitud derivada de la intermediación de los actores facilitadores de la cooperación penal internacional ......................................................... 483 4.5. Formalidades y procedimientos de la legislación española .................... 487 5. Diligencias de investigación concretas ........................................... 489 5.1. Diligencias de investigación con intervención del sujeto pasivo del proceso penal ................................................................................................. 489 5.2. Declaraciones de testigos ..................................................................... 494 5.3. Diligencias de investigación con la víctima ......................................... 497 5.4. Videoconferencia ................................................................................ 4985.4.1. Declaraciones de acusados ................................................ 4995.4.2. Reconocimiento en rueda ................................................. 5015.4.3. Comparecencia telefónica ................................................. 502 5.5. Datos de ADN .................................................................................... 5035.5.1. Problemática en relación con la obtención de muestras de ADN ................................................................................ 5045.5.1.1. Recogida de vestigios ........................................... 5045.5.1.2. Toma de muestras del investigado ...................... 505 16506-0060q-7pass-r07.indd 1831-07-2016 15:57:37 19 _____________________________________________________________ Sumario Página 5.5.2. Problemática relativa a la cooperación internacional que se cursa tras el resultado positivo en la consulta automatizada ................................................................ 5095.5.2.1. Limitaciones basadas en cómo se obtuvo el dato de ADN ................................................................ 5095.5.2.2. Limitaciones relativas a la conservación/cancelación de esta información en las bases de datos ............. 510 5.6. Diligencias periciales .......................................................................... 511 5.7. Agentes encubiertos ............................................................................ 5135.7.1. Agente español que actúa como encubierto en el extranjero ........................................................................... 5155.7.2. Agente policial extranjero que actúa como encubierto en España ........................................................................... 515 5.8. Incautación de objetos ........................................................................ 518 5.9. Entregas vigiladas ................................................................................. 520 5.10. Entradas y registros .......................................................................... 522 5.11. Intervenciones telefónicas ................................................................... 523 5.12. Equipos conjuntos de investigación .................................................... 526 5.13. Antecedentes penales .......................................................................... 529 5.14. Captación y grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivos electrónicos y vigilancia con dispositivos técnicos de segui- miento, localización y captación de la imagen ...................................... 530 5.15. Información recibida de servicios de seguridad de otros estados ............ 531 6. Admisibilidad de la prueba obtenida a través de la orden europea de investigación ................................................................................ 535 BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................. 539